馬來(lái)西亞Labuan FSA納閩金融服務(wù)管理局是根據(jù)《1996年納閩島金融服務(wù)管理法案》于1996年2月15日成立。納閩金融服務(wù)管理局是負(fù)責(zé)納閩國(guó)際商業(yè)金融中心納閩IBFC的發(fā)展以及行政管理。Labuan FSA主要職責(zé)是向Labuan IBFC公司授發(fā)牌照，監(jiān)管持牌實(shí)體，確保所有實(shí)體遵守內(nèi)部及其他司法管轄區(qū)法規(guī)。Labuan FSA同時(shí)也制定相關(guān)政策法規(guī)來(lái)有序監(jiān)管Labuan IBFC。
外匯監(jiān)管提示
馬來(lái)西亞納閩金融服務(wù)管理局Labuan FSA監(jiān)管外匯投資活動(dòng)，但是不允許旗下經(jīng)紀(jì)商對(duì)馬來(lái)西亞居民提供外匯活動(dòng)。
就外匯行業(yè)來(lái)說(shuō)，納閩FSA監(jiān)管下的貨幣經(jīng)紀(jì)商Money Broker為STP外匯經(jīng)紀(jì)商，投資銀行Investment Bank為MM外匯經(jīng)紀(jì)商或者流動(dòng)性供應(yīng)商。
機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介
監(jiān)管目標(biāo)
1. 推動(dòng)納閩成為國(guó)際商業(yè)金融服務(wù)中心；
2. 有序管理Labuan IBFC，發(fā)展國(guó)家目標(biāo)和政策；
3. 作為中央監(jiān)管和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，管理納閩的國(guó)際商業(yè)和金融服務(wù)行業(yè)
監(jiān)管職責(zé)
Labuan FSA主要職責(zé)是向Labuan IBFC公司授發(fā)牌照，監(jiān)管持牌實(shí)體，確保所有實(shí)體遵守內(nèi)部及其他司法管轄區(qū) 法規(guī)。Labuan FSA同時(shí)也制定相關(guān)政策法規(guī)來(lái)有序監(jiān)管Labuan IBFC。
牌照類型
納閩FSA監(jiān)管下的貨幣經(jīng)紀(jì)商Money Broker為STP外匯經(jīng)紀(jì)商，投資銀行Investment Bank為 MM外匯做市商或者流動(dòng)性供應(yīng)商。
牌照申請(qǐng)
一、申請(qǐng)要求（Labuan Investment Bank投資銀行業(yè)務(wù)許可證）
1. 文件要求:
?。?）申請(qǐng)執(zhí)行Labuan Investment Bank投資銀行業(yè)務(wù)許可證，應(yīng)由申請(qǐng)法人或他人代表申請(qǐng)法人以書面形式向 管理局提出授牌申請(qǐng)。
?。?）申請(qǐng)文件應(yīng)包含如下內(nèi)容:
（a）經(jīng)由管理局FSA認(rèn)證的法律文件；及
?。╞）系列陳述文件:
（i）申請(qǐng)法人/公司名字，地址以及成立時(shí)間；
?。╥i）申請(qǐng)法人主體營(yíng)業(yè)地址及經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)；
（iii）申請(qǐng)法人管理層以及持有實(shí)收資本10%以上的參與者名字及地址；
（c）申請(qǐng)法人所有負(fù)責(zé)投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的員工的名字，地址，資質(zhì)，工作經(jīng)驗(yàn)及推薦的職位；
?。╠）經(jīng)由FSA認(rèn)證的該申請(qǐng)法人申請(qǐng)業(yè)務(wù)為投資銀行服務(wù)的說(shuō)明；
（e）遞交截至申請(qǐng)日的前三個(gè)財(cái)政年度的審計(jì)報(bào)告各一份（復(fù)印件）；
?。╢）三個(gè)財(cái)政年度的商業(yè)計(jì)劃；
2. 實(shí)體辦公室要求:
申請(qǐng)持有Labuan Investment Bank投資銀行業(yè)務(wù)許可證，申請(qǐng)法人需要在納閩設(shè)立實(shí)體辦公室；
3. 組織架構(gòu)要求:
主管及首席官員必須符合適用性規(guī)則，并需要經(jīng)由FSA同意后才正式行使職位責(zé)任；
4. 資產(chǎn)要求:
申請(qǐng)法人資產(chǎn)需要一直保持在1000萬(wàn)林吉特（或其他等值貨幣）以上
5. 報(bào)告要求:
投資銀行需要在其財(cái)政年年尾6個(gè)月內(nèi)，遞交商業(yè)總結(jié)報(bào)告，2份最近兩年審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表和損益表復(fù)印件， 資金資源放置安排利用陳述，以及審計(jì)員報(bào)告。此外，投資銀行需要時(shí)常向FSA遞交關(guān)于該銀行資產(chǎn)情況的說(shuō)明 報(bào)告，包括信貸資產(chǎn)總額，信貸業(yè)務(wù)類別登記等。
二、申請(qǐng)要求（Money Broker貨幣經(jīng)紀(jì)商）
1. 遞交完整申請(qǐng)表LFB-MB，每財(cái)政年年尾6個(gè)月內(nèi)遞交一份審計(jì)財(cái)務(wù)說(shuō)明拷貝文件和復(fù)印件，依照FSA要求遞交 數(shù)據(jù)和信息報(bào)告；
2. 最低資本不得低于50萬(wàn)林吉特或其他等值數(shù)額外幣；
3. Labuan FSA還將考慮申請(qǐng)法人的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、企業(yè)活動(dòng)性質(zhì)、規(guī)模、復(fù)雜性以及多樣性；
4. 要求申請(qǐng)法人在納閩設(shè)立配備辦公設(shè)備且用于商業(yè)業(yè)務(wù)目的的實(shí)體辦公室；
5. 公司控制人、主管以及首席職務(wù)官需滿足適用性要求；
6. 公司內(nèi)部建立一套合適的內(nèi)部控制體系，以負(fù)責(zé)監(jiān)督業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、合規(guī)性、企業(yè)管治和風(fēng)險(xiǎn)管理；
7.確保公司（貨幣經(jīng)紀(jì)商）的主經(jīng)紀(jì)商或流動(dòng)性供應(yīng)商為合規(guī)受規(guī)管機(jī)構(gòu)；
8. 擁有一位經(jīng)由納閩認(rèn)證的外部審計(jì)進(jìn)行年度財(cái)務(wù)審計(jì)及向FSA報(bào)告；
9. 保留交易記錄和賬戶記錄，保留月度客戶資金記錄，不得挪用客戶資金；
10. 數(shù)字/系統(tǒng)必須擁有IT技術(shù)支持；
11. 對(duì)客戶進(jìn)行盡職調(diào)查，向客戶披露交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確金融工具定價(jià)，確保設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)緩沖機(jī)制如止損訂 單；
三、年度牌照費(fèi)用
Money Broker納閩貨幣經(jīng)紀(jì)商年度牌照費(fèi)用為5000林吉特； Labuan Investment Bank納閩投資銀行年度牌照費(fèi)用為80,000林吉特。
四、申請(qǐng)流程
遞交完整資料至以下聯(lián)系方式
監(jiān)管細(xì)則
1. 杠桿限制
納閩貨幣經(jīng)紀(jì)商服務(wù)對(duì)象為機(jī)構(gòu)客戶和高凈值資產(chǎn)個(gè)人投資者，杠桿比例100:1；
2. 隔離賬戶
納閩金融服務(wù)管理局FSA要求經(jīng)紀(jì)商隔離客戶資金，不得與經(jīng)紀(jì)商資產(chǎn)混淆。其中，在客戶提出出金申請(qǐng)之后，貨幣經(jīng)紀(jì)商需要在3個(gè)工作日內(nèi)完成客戶的出金流程。
3. 定期報(bào)告
投資銀行報(bào)告要求:
需要在其財(cái)政年年尾6個(gè)月內(nèi)，遞交商業(yè)總結(jié)報(bào)告，2份最近兩年審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表和損益表復(fù)印件，資金資源 放置安排利用陳述，以及審計(jì)員報(bào)告。此外，投資銀行需要時(shí)常向FSA遞交關(guān)于該銀行資產(chǎn)情況的說(shuō)明報(bào)告，包 括信貸資產(chǎn)總額，信貸業(yè)務(wù)類別登記等。
貨幣經(jīng)紀(jì)商報(bào)告要求:
每財(cái)政年年尾6個(gè)月內(nèi)遞交一份審計(jì)財(cái)務(wù)說(shuō)明拷貝文件和復(fù)印件，依照FSA要求遞交數(shù)據(jù)和信息報(bào)告；外部審計(jì)員 報(bào)告；交易記錄和賬戶記錄；月度客戶資金記錄